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事实上，此次五家新设券商收到受理决定通知在元旦假期受到了市场的广泛关注，这也是自2015年8月份起证监会重启证券公司设立审批工作以来，新设券商审批流程较为缓慢，但在金融改革大背景下，尤其是去年四月底，中国证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》（以下简称《办法》），允许外资持股比例最高可达51%，外资可由参转控，同时，这也是证券业对外开放时隔6年之后的实质性进展。《办法》发布后，多家企业争先提交变更公司实际控制人或者设立合资证券公司的申请材料，由此，券商的设立申请不断提速，合资券商不断加速发展。
此前，包商银行接管组托管组曾发布《关于开展包商银行同业存单置换的通知》，其中指出，对于未到期的包商银行同业存单，为有序化解风险，促进同业存单的正常交易，7月8日，包商银行将存量同业存单置换为新同业存单。此次置换完成后，外汇交易中心和上海清算所也将披露新同业存单相关信息，加强对其后续交易流通情况的监测。
值得注意的是，上述8家企业均具有国企背景。在遭遇诈骗的同时，不少企业又被货物出口方逻各斯以未按约定开具90天远期信用证为由告上了法庭。而逻各斯为“杉杉系”旗下公司，并与罗家涛一伙控制的甬久商贸合作关系紧密。罗家涛一伙为何专门挑具有国企背景的企业进行诈骗？逻各斯为什么对90天的远期信用证念念不忘？这种以贸易为幌子、以融资为目的贸易模式为什么被国资委明令禁止？随着调查的深入，一起“融资性贸易”的大案浮出水面……
5．降息预期落空，货币宽松受限我们认为短期MLF不会下降，实际上降息预期多次落空。LPR推出以来，市场一直期待央行下调LPR的基准利率——MLF利率。但MLF利率的下调一直缺席，此前LPR的下降靠的是银行报价加点数的压降，而10月LPR维持不变。我们在9月1日报告《股债双牛成大赢家，为何今年买房不灵了？》中强调没有降息预期，本轮货币政策的主要目标并非直接降息降低基准利率，而是通过改革的方式降低实体经济的融资成本。并在9月8日报告《不一样的宽松——兼论为何降准不是大水漫灌》中提出MLF利率难降，未来3个月可能都不会有MLF操作。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第130号）第三十三条第二款的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，上海证监局对光大证券上海仙霞路营业部采取出具警示函的监督管理措施。鲁剑作为光大证券上海仙霞路营业部总经理，对此负有直接责任。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，上海证监局对鲁剑采取出具警示函的监督管理措施。
10月18日，证监会发审委工作会议审议了国轩高科股份有限公司等10家公司的可转债申请，最终9只可转债的发行申请获得通过。万得数据显示，今年以来已有80家上市公司发行可转债，募集资金高达1670亿元。此外尚有约3000亿元可转债等待发行。作为“小众”品种的可转债，缘何成为资本市场上的热点？
